Compliance-Managementbeauftragter (TÜV®) - Compliance Officer

Weiterbildung Compliance Officer

Die Schulung bietet einen praxisorientierten Einstieg in den Aufbau und die Umsetzung eines Compliance-Managementsystems (CMS) auf Basis der ISO 37301 – unabhängig davon, ob eine Zertifizierung des Systems angestrebt wird oder nicht. Die Teilnehmer erwerben das erforderliche methodische, regulatorische und praktische Wissen, um als Compliance-Managementbeauftragter (auch Compliance Officer) ein CMS aufzubauen, anzupassen und stetig zu verbessern. 

Im Fokus stehen Kenntnisse zum Identifizieren von Compliance-Risiken, zum Einrichten geeigneter Kontrollmechanismen und zum Entwickeln einer transparenten Berichtsstruktur. Zudem werden mögliche Strategien besprochen, um Mitarbeiter zu sensibilisieren und die Compliance-Kultur nachhaltig zu fördern. Zahlreiche Beispiele aus der Praxis runden die Wissensvermittlung ab und sichern den Transfer in den Arbeitsalltag. 

Die bei erfolgreichem Bestehen der schriftlichen Prüfung mögliche Personenzertifizierung weist die Kompetenz der Teilnehmer nach.

Nutzen

Für alle Organisationen - unabhängig vom Zertifizierungsinteresse:

• Wissen: Aufbauen, Umsetzen und Optimieren eines wirksamen Compliance-Managementsystems (CMS)
• Kennen: Reduzieren von rechtlichen Risiken und Stärken der Integrität
• Können: Einbinden der CSR-Struktur in bestehende Unternehmensprozesse
• Etablieren: nachhaltige Compliance-Kultur

Für Unternehmen mit Zertifizierungsinteresse:

• Verstehen: Anforderungen der DIN ISO 37301
• Kennen: notwendige Prozesse, Dokumentationen und Nachweise
• Umsetzen: (spätere) CMS-Zertifizierung durch externe Stellen

Für Unternehmen ohne Zertifizierungsabsicht:

• Wissen: Nutzen der Norm als Leitfaden für gelebte Compliance und Governance
• Können: Schaffen klarer Strukturen, Verantwortlichkeiten und Kommunikationswege
• Umsetzen: Aufbauen eines systematischen und nachweisbaren CMS, ohne formale Zertifizierung

Zielgruppe

(künftige) Compliance-(Management-)Beauftragte und Compliance-Officer, Leitungs-, Fach- und Führungspersonal aus den Bereichen Recht, Governance, Risikomanagement, interne Revision, Personal, QM- oder Umweltbeauftragte, die ihre Systeme um Compliance erweitern möchten, Berater, die Organisationen bei der CMS-Implementierung unterstützen, Verantwortliche für ethische Unternehmensführung, ESG, Nachhaltigkeit oder CSR

Inhalt

Einführung: Compliance und ISO 37301

• Begriffe, rechtliche Anforderungen, Bedeutung und Nutzen
• Abgrenzung zu ISO 37001 

Grundlagen: ISO 37301 und Compliance-Managementsystem (CMS)

• Harmonized Structure und zentrale Normforderungen
• Kontext der Organisation
• Einflussfaktoren, Interessengruppen, Stakeholderanalyse
• Governance, Compliance-Kultur, Verantwortung der obersten Leitung, ethische Grundlagen
• Aufbau eines CMS gemäß ISO 37301
• Integration mit anderen Managementsystemen 

Rolle und Aufgaben des Compliance-Beauftragten

• Verantwortung, Unabhängigkeit, Berichtslinien
• Anforderungen an Fachkompetenz und Integrität 

Compliance-Risikoanalyse und Bewertung

• Risikobasierter Ansatz
• Risikofelder: Identifikation, Bewertung, Methoden
• Maßnahmenableitung, Risikomanagement
• Dokumentation 

Maßnahmen zur Förderung regelkonformen Verhaltens

• Richtlinien, Verfahren, Verhaltenskodizes, Hinweisgebersystem 

Kommunikation, Schulung und Sensibilisierung

• Awareness schaffen, Zielgruppenansprache 

Organisation, Überwachung und Messung

• Überwachungsziele, Kennzahlen/Leistungsindikatoren
• (interne) Audits und Auditverfahren
• Berichtswesen, Dokumentation
• Managementbewertung
• Compliance-Reporting 

Umgang mit Verstößen und kontinuierliche Verbesserung

• Nichtkonformitäten und Korrekturmaßnahmen
• Meldesysteme, Sanktionen, Lessons Learned

Fallstudien, Praxisbeispiele, Diskussionsrunde

Schriftliche Prüfung zum Kompetenznachweis

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